Die Nasdaq hat sich bereit erklärt, 22 Millionen Dollar zur Beilegung von Vorwürfen der US-Behörde Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zu zahlen. Der Streitfall betrifft den ehemaligen Energiemarkt des Unternehmens, der von 2015 bis 2018 aktiv war und Anreize für bestimmte Händler nicht offengelegt hatte.
Nasdaq Futures Inc., die von Juli 2015 bis 2018 einen Markt für Energie-Rohstoff-Futures betrieb, gab falsche und irreführende Aussagen gegenüber der CFTC über ein Anreizprogramm ab, wie die Regulierungsbehörde am Donnerstag in einer Mitteilung erklärte.
Im Rahmen dieses Programms erhielten Market Maker und bestimmte Kunden Zahlungen basierend auf dem gesamten Volumen der gehandelten Verträge. Diese Praxis wurde der Behörde jedoch nie gemeldet, wie es das US-Recht und die Vorschriften verlangen, so die CFTC.
Ein Sprecher für Nasdaq erklärte, das Unternehmen sei erfreut darüber, dass der Fall nun mit der CFTC geklärt werden konnte.
Ian McGinley, Direktor der CFTC-Durchsetzungsbehörde, erklärte, dass Nasdaq erhebliche Verstöße gegen seine Verpflichtungen und gesetzlichen Anforderungen begangen habe, die für von der Behörde designierte Börsen gelten.
Die republikanische Kommissarin Caroline Pham äußerte sich kritisch zu der Durchsetzungsmaßnahme und bezeichnete die Einigung als „übertrieben“ angesichts von Anreizprogrammen, die in den Finanzmärkten weit verbreitet sind.