Die kanadische Toronto-Dominion Bank muss eine Rekordstrafe in Höhe von 9,19 Millionen Kanadischen Dollar – umgerechnet etwa 6,7 Millionen US-Dollar – für Verstöße gegen die nationalen Anti-Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsgesetze zahlen. Dies verkündete das Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC), die zentrale Anlaufstelle für Finanztransaktionsberichte in Kanada. Nachdem im Vorjahr eine intensivierte Überprüfung der Bank stattfand, sei diese Sanktion am 9. April beschlossen worden.
In der offiziellen Mitteilung des FINTRAC heißt es, die Bank habe es versäumt, verdächtige Transaktionsberichte in Fällen einzureichen, in denen ein begründeter Verdacht auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung bestand. Die Feststellung dieser Mängel spiegelte sich in fünf Regelverstößen wider, die letztlich zu der historisch hohen Geldbuße führten.
Die Verhängung der Strafe gegen Toronto-Dominion markiert einen bemerkenswerten Meilenstein in der Durchsetzung der regulatorischen Standards Kanadas, die darauf abzielen, das Finanzsystem des Landes vor kriminellen Aktivitäten zu schützen. Es zeigt sich, dass auch etablierte Finanzhäuser von strikten Konsequenzen nicht ausgenommen sind, wenn es um die Implementierung und Einhaltung von Gesetzen gegen illegale Finanzpraktiken geht.